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私募闯关新三板创新层痛定思痛 纷纷自查力证合规

手机免费访问  www.cnfol.com 2016-07-12 07:54:03 中金在线视听频道 佚名
视频内容
  私募闯关新三板创新层痛定思痛 纷纷自查力证合规

  证券时报网。除九鼎集团之外,其他私募机构并未入围新三板创新层名单。证券时报记者获悉,继九鼎集团之后,又一家私募机构合晟资产公布自查报告力证合规,此外,还有私募赶在创新层名单最终确定之前做闯入创新层的最后努力。据悉,5月底,在发布分层标准的同时,股转系统还发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》,其中对于已挂牌的私募机构,要求对是否符合该通知新增挂牌条件中的一、四、五、六、八条进行自查。

  对此,联讯证券新三板首席研究官付立春表示:“私募机构目前都在整改的过程当中,理论上来说,在整改完成之前还不符合挂牌的基本标准,更不要说进入创新层。”

  据了解,目前在新三板挂牌的私募机构包含证券投资类、股权投资类以及创业投资类私募,一共有22家,其中包括九鼎集团、中科招商、同创伟业、达仁资管等在新三板非常活跃的私募机构。

  在创新层名单公布之前,有不少私募出现在了研究机构梳理的创新层预测名单之列。还有私募机构向记者表示,已经提交了进入创新层的申请。但名单发布后,除了九鼎集团之外,其他私募机构均未上榜。

  股转系统相关人士对证券时报记者表示,私募机构没有进入创新层是因为没有达到条件,目前没有单独针对私募进入创新层设限制。

  值得注意的是,在创新层名单发布之前一天,九鼎集团发布了关于是否符合《关于类金融企业挂牌融资有关事项的通知》的新增挂牌条件的自查报告。九鼎集团在公告中称,九鼎集团目前主要业务已涵盖私募股权投资管理、公募基金管理、证券业务、保险业务、个人风险投资管理、资产管理、财务投资、地产等,而私募股权投资管理业务收入仅占营业总收入的22.29%。另外,九鼎集团针对子公司昆吾九鼎投资管理有限公司的自查结论显示符合规定。

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