股转系统权威发布 新三板主办券商排名出炉

　　投资新三板 周二，全国股转公司首次发布了主办券商执业质量评价结果，公示了91家主办券商在业务中的负面行为记录并进行排名。其中涉及82家主办券商，推荐挂牌类和推荐后督导类的负面行为占比近九成。负面行为记录的情形需重点关注的问题主要有四个方面：一是推荐挂牌类中，问题主要集中在通过BPM报送申请挂牌材料被驳回、反馈回复文件上传错误、反馈回复文件无公司签章等情形。二是挂牌后督导类中，发行备案申请反馈问题主要集中在补充发表是否存在代持、持股平台的相关意见。三是交易管理类中，主要集中在前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。四是综合管理类中，问题主要是承接或解除持续督导协议未按照相关规定的要求约定生效条件。前期频繁出现并对市场发展影响较大的行为将会被记入负面行为记录，后续将不定期对负面行为具体内容进行调整，并向市场公布。