股转系统再出手！又一主办券商被罚

　　来源：投资新三板综合 国泰君安被股转系统点名的事情还没过去多久，又一家主办券商—长城证券被罚了。2016年1月11日，长城证券在审核合伙企业客户申请开通参与挂牌公司股票公开转让权限的相关材料时，未勤勉尽职核查其实缴出资证明文件，仅根据合伙协议认定其满足实缴资本500万元以上人民币的资产要求；在未正确履行投资者信息报送义务的情形下，于系统内单边为其开通了参与挂牌公司股票公开转让的权限，导致该合伙企业于2016年1月12日，越权买入挂牌公司股票。针对上述事件，全国股转公司即要求长城证券提交客户申请开通参与挂牌公司股票公开转让权限的相关材料、主办券商为客户开通参与挂牌公司股票公开转让权限的情况说明等相关材料。根据上述材料，全国股转公司决定对长城证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施，要求其在规定时间内完成投资者适当性管理的整改，并提交整改报告。一位不愿具名的券商人士称，目前新三板挂牌公司流动性太差，导致做市时占用做市商太多自有资金，券商高层对新三板业务部门多有微词，所以急需引入更多合格投资者，以减轻做市压力。在这过程中，对一些客户的审核过程中难免睁一只眼，闭一只眼。