六成券商评级遭降 方正证券连降六级至C级

　　羊城晚报。近日中国证监会公布了一年一度的券商分类评级结果，去年股灾的动荡让今年券商评级结果整体远逊于去年，在95家证券公司中 ，今年评级下降的有58家，占比达到六成以上，今年评级上升的才7家，30家不降也不升。特别值得一提的是，去年27家被评为AA级的证券 公司，今年仅剩下了6家。其中，中信证券、华泰证券、海通证券、广发证券、国信证券、长江证券、兴业证券、国开证券、东兴证券更是 直接滑出A类证券公司之列。而方正证券更是连降六级排名垫底。如此大范围评级被下调，尤其是实力和规模位居行业前十的券商悉数被下 调，被认为与去年发生“百年一遇”的股灾不无关系。去年一系列违规事件层出不穷，证监会罚单发到手软。就在去年9月11日，证监会通 报称，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认 证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性 、准确性、完整性、一致性、可读性等。根据证监会通报的处罚决定，4家券商公司层面被采取的处罚就有三项：被采取警告行政处罚措施 、被采取罚款行政处罚措施和被采取没收违法所得行政处罚。由于该项处罚，再叠加收购民族证券之后产生的系列纠纷，以及因股东挪用相 关资金而被监管部门先后多次处罚，方正证券评级更是连降六级至C级，成为今年降幅最大、唯一一家C级券商，在所有95家券商中垫底。根 据《证券公司分类监管规定》，券商评级与券商利益息息相关，证监会及其派出机构会对不同类别证券公司实施区别对待的监管政策，同时 开展创新业务、新设营业部、获得牌照资格等也与结果直接挂钩。证监会还根据证券公司分类结果确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保 护基金具体比例，级别越低的券商缴纳的保护基金越多。