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行业首罚!这家券商被暂停债券承销资格半年

视频内容
  券商中国讯 记者获悉,监管部门近日通报券商公司债券业务专项检查结果,一家中小券商由于“直接参与信用评级报告修改,损害评级工作独立性”,其公司债承销资格被暂停6个月。另一家因未有效执行投资者适当性制度而被出具警示函。多位投行人士向记者分析,被罚券商直接干预评级“性质比较恶劣,但属于行业个案”,其债券承销业务将大为受挫,大量客户势必流失。上述人士认为,监管此次亮出“红牌”是为了督促券商强化主体意识,强化公司债券业务的合规管理和风险控制工作。此轮公司债监管重点集中于信息披露监管和募集资金用途监管两方面。

中金在线声明:中金在线转载上述内容,不表明证实其描述,仅供投资都参考,并不构成投资建议。 投资者据此操作,---风险自担。

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